冬去春来，浦东新区松涛路与春晓路交会处，新芽破土，生机勃勃。在春天里，上海股权托管交易中心（简称“上海股交中心”）迎来了开业10周年纪念日。
作为国内较早成立的股权交易市场、上海市唯一合法的区域性股权市场运营机构，亦作为成立以来长期实现盈利的一家股权交易场所，10年来，上海股交中心始终坚持以党建为引领，以创新驱动为引擎，踔厉奋发，先行先试，闯出一条高质量发展之路。

10年间，上海股交中心春风化雨，长期以来致力于解决中小微企业融资难题，推动实体经济发展。彩虹鱼、亿景能源、芯石半导体……一批具有行业知名度的企业成长成熟的背后，都有上海股交中心的保驾护航。截至目前，上海股交所累计服务企业达10947家，帮助企业实现融资总额2789.93亿元。

《上海国际金融中心建设‘十四五’规划》提出，要发挥上海股交中心作为多层次资本市场组成部分作用，进一步加强对科创企业等的孵化培育。这不仅明确了上海股交中心的功能定位，更坚定了其沿着既有发展道路矢志前行的信心。2021年3月，上海股交中心与联交所等专业化重组整合完成后，将充分发挥10年经验沉淀，期待为上海加快打造“五个中心 ”升级版贡献更大力量。
“中小微企业要想融资，来上股交就对了”
2021年8月12日，一场线上路演正在进行。
“公司目前所处行业的竞争态势如何？公司与竞争对手相比有何优势？”一家专业从事3D打印服务的中小微企业介绍完毕后，与会投资机构发问。在得知该企业拥有多项自主研发的高新技术专利、具有一定竞争优势后，投资机构与企业另约时间做深度交流。
高效，成为整场路演的关键词。过去，信息不对称往往让投资者和企业难以达成共识。现在，上海股交中心将工作重心前置，在路演前就对企业进行充分的尽职调查，减少投资者的后顾之忧。同时，每场路演，根据主题邀请同一类企业、同一类投资者参会，提升供需匹配度。

细节调整的背后，是上海股交中心对精细化服务的追求。较2012年成立之初，我国中小微企业的发展状况发生了很大变化，高端制造领域、科技含量相对较高的中小微企业越来越多，“轻资产、规模小、前期投入较大、盈利能力相对较弱、融资需求更注重股权且更加迫切”成了它们最突出的特点。

立足实际需求，上海股交中心主动跨前升级服务。一方面，增加中小微企业跟投资者之间对接的渠道，与上交所携手设立“科创沙龙”，与上海工业经济联合会联合创立“产融荟”，并开设“投界汇”等品牌活动，为中小微企业提供培训、诊断、对接等一揽子精准服务；另一方面，细化综合金融服务平台产品，与各大银行联合推出“EN贷”、科创贷、科技履约贷等，加大对中小微企业的扶持力度。
最亮眼的，要数板块制度的创新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市场格局，即“非上市股份有限公司股份转让系统”（E板）、中小企业股权报价系统（Q板）、科技创新板（N板）。如今，上海股交中心因时而动，积极响应区域经济发展要求，进一步做精做细板块，新设立科创Q板、绿色Q板，联动可转债平台、债转股转股资产交易平台、股权托管系统（非上市股份有限公司股权托管系统、银行业机构股权托管系统）、私募股权投资和创业投资基金份额报价系统，形成“一市五板、五大平台”市场格局，让中小微企业能够获得更多机会实现融资。
2020年伊始，新冠肺炎疫情突如其来，中小微企业发展遭遇严峻挑战。第一时间，上海股交中心成立防控领导小组，在落实防疫责任的基础上，积极利用信息化手段，在短时间内上线线上平台，为客户提供远程开户服务。针对受新冠肺炎疫情影响较大地区的中小微企业，上海股交中心还免费提供融资对接和股票交易服务，对未开通非现场开户和交易的投资者，采用人工视频方式“一对一”认证和办理，缓解中小微企业燃眉之急。在此过程中，中小微企业也发挥自身专业特长，用自己的实际行动回馈社会各界的关心。一车车蔬菜、一盒盒药品、一箱箱防疫物资……爱心涌动，情暖抗疫第一线。
“在上海股交中心成立5周年时，我曾说过：‘中小微企业要想融资，来上股交就对了。’今天，我依然要说这句话。我们有一支最专业的团队，也有一颗最真诚的心。我们是中小微企业上市的孵化中心，更是所有挂牌企业的‘娘家’。”上海股交中心总经理张云峰说。
服务重大战略，为高质量发展注入新动力
2015年，一天深夜，上海股交中心会议室内灯火通明，激烈的讨论伴随着不经意间的呵欠，疲惫的身体与工作的热情不停拉锯。为了完成“科技创新板”的板块设计方案，上海股交中心的青年骨干常常一干就是一个通宵。
开设一个全新的场外资本市场专业化板块涉及方方面面，难度可想而知。然而，中小型科创企业融资难问题，一直是限制其发展的桎梏。在上海加快建设具有全球影响力的科技创新中心背景下，上海股交中心开创性地设立“科技创新板”，为中小型科创企业提供综合金融服务，其重要性不言而喻。
历经千锤百炼，2015年12月28日，“科技创新板”正式开盘。2018年12月23日，“科技创新板”被国务院确定为全面创新改革典型案例，在全国8个全创改试验区推广；2019年6月13日，“科技创新板”作为全国唯一的金融创新案例亮相2019年全国双创活动周。

上海被赋予“三大任务”后，上海股交中心紧紧围绕重大发展战略，以创新为驱动，勇担当，敢作为。上海股交中心依托“科技创新板”运行经验，为科创板相关制度制定提供有益借鉴。同时，推动“科技创新板”转型升级，强化其培育功能，对上市后备企业进行“一对一”把脉问诊，并落实“浦江之光”行动计划，深入挖掘推动具有发展潜力的高新技术企业以及承担国家科技重点计划和省级重点科技计划项目的企业入库。截至去年底，已推动116家企业进入“浦江之光”企业库。
当前，上海股交中心还在与上交所、新三板对接，探索“绿色转板”机制，期待能够培育出更多优秀的科创类中小微企业，为它们提供更广阔的发展空间。为了提高孵化质量，上海股交中心特别设立了“科创Q板”，扩大了准入范围，提高了准入门槛，企业必须在3年内孵化成功。


这份底气，源于金融科技的创新。大数据方面，上海股交中心与上海市大数据中心、第三方舆情监测等平台对接，整合用户全息数据并进行多维度评测，形成企业精准画像，确保企业业务运营和财务数据真实准确，有效降低金融风险；区块链方面，上海股交中心于2020年获证监会批准成为首批区块链建设试点单位，目前已成功实现区块链与证监会监管区块链2.0连通对接，提高了市场规范效率，有效降低资本市场信任成本，并为融合发展提供了条件。
上海股交中心也在积极探索长三角区域性股权市场一体化建设。目前，上海股交中心与松江区人民政府联合共建了G60松江科创走廊服务中心，并与上交所同时在虹桥商务区设立了中小企业培训中心暨融资路演基地和长三角资本市场服务基地虹桥分中心，发挥资本市场立足上海、辐射长三角的功能。
2021年，《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》发布，明确指出要“适时研究在浦东依法依规开设私募股权和创业投资股权份额转让平台，推动私募股权和创业投资股权份额二级交易市场发展”。上海股交中心再一次扛起了光荣的使命，积极开展份额转让平台各项筹建工作。
2021年12月2日，上海私募股权和创业投资份额转让平台开始试运行，这离中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展这一试点，不过一周的时间。再一次，上海股交中心跑出了“上海速度”，更为上海加快推进全球资产管理中心建设写下了最好的注脚。

维护市场稳定，做好市场风险的“防火墙”

当前，世纪疫情冲击下，百年变局加速演进，外部环境更趋复杂严峻和不确定。2021年，中央经济工作会议强调，要坚持稳中求进工作总基调，正确认识和把握防范化解重大风险，完善金融风险处置机制。
对于上海股交中心而言，坚守合规底线是自其诞生以来一以贯之的金科玉律。作为同类市场中合规运营、严格监管的典范，上海股交中心在制度和机制上坚持对挂牌企业准入、信息披露和投资人保护等方面的严格把关，严格坚守市场监管职责。2021年，制定《上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露负责人资格管理办法》，完成定期报告模板及通知的制定与发布工作，修改信息披露业务指引、流程及模板，确保市场稳定有序运营；完成挂牌、展示企业信息披露文件审查及发布2609份，并对挂牌、展示企业采取自律管理措施687家次。

中介机构管理方面，上海股交中心对中介机构严控业务资格准入，规范展业行为，强化日常监督，坚持业务资格检验制度。2021年，上海股交中心更是加强对中介机构管理，促进中介机构合规展业。全年累计受理并审核27家中介机构入会申请，累计完成56家次的中介机构业务资格检验工作，公示中介机构信息约72份，对18家次25个业务资格中介予以取消。
投资者管理上，落实合格投资者制度，加强开户、交易以及登记的管理和复核工作，对存量理财产品、有限合伙企业等特殊机构投资者进行穿透核查，推动原有非合格投资者转化为合格投资者，对新增投资者开户严格执行投资者适当性管理要求。
针对挂牌企业经营整体情况，上海股交中心梳理风险防控事项清单，并依托金融科技优势，建设大数据应用智能风控体系，实现实时监测交易行为、定位异常账户、及时采取管控措施等机制，提高风控效率，充分保护投资者合法权益，营造透明高效资本市场生态环境。“基于大数据应用智能风控体系建设”“基于区块链的区域性股权市场业务模式探索”项目获上海金融业联合会“金融服务实体经济洽谈会”金融机构数字化转型奖。
“风控始终是我们开展业务的前提。真实、准确、完整披露信息，解决信息不对称的问题，才能避免发生误导，推动行业健康发展。除此之外，我们也已经建立了信息系统三级等保体系。在整个行业里，我们的备份体系也是最完善的，包括热备份、温备份、冷备份、同城备份、异地备份。现在，我们还在筹建灾备机房，进一步提升抵御抗风险能力。”张云峰说。
以党建为引领，凝聚发展磅礴力量
“进这楼房，常想起当年景象……”现代京剧《海港》的经典唱段《忠于人民忠于党》响起，掀起上海股交中心庆祝中国共产党成立100周年文艺演出的一个高潮。随后，舞蹈、朗诵、配音、光影秀、情景剧、说唱等节目逐一亮相，激情与活力，诉尽中国共产党人团结带领中国人民不懈奋斗的辉煌历程。
根据统计，本次文艺汇演党员群众齐上阵，自编自导自演共计14个节目，超70%的干部职工经20余次合力排练登台献艺。一场场精彩的节目，展现出上海股交中心干部职工强大的凝聚力，而这份凝聚力的背后，是上海股交中心始终坚持以党建为引领点燃高质量发展“红色引擎”的具体作为。
长期以来，上海股交中心党委充分发挥党建统领作用，把党的政治建设摆在首位，并将党建融入日常工作的开展之中，确保业务沿着正确道路前进。在上海股交中心党委的引领下，上海股交中心民主气氛浓，凡事讲究摆事实、讲道理，任何事情都可以议一议、谈一谈，一来一往，不仅员工素质有了较大提升，而且有力助力中心发展战略的制定，并让其真正入脑入心。


坚持从严落实管党治党和党风廉政建设责任，上海股交中心党委书记与班子成员、各支部书记及部门负责人分别签订廉政责任书，压紧压实党风廉政建设主体责任。2021年，上海股交中心党委深化“四责协同”机制建设，注重清单的实用性，细化了责任清单39条、任务清单67条、项目清单109条，确保责任可落实、任务可推进、项目可执行，让管党治党主体责任落实分解并糅合在岗位职责中。
上海股交中心党委还坚持将党建工作与人才培养工作相结合，形成“从业务骨干当中培养党员，把党员培养到骨干岗位上去”的人才培养方针。基于员工兴趣爱好，上海股交中心以党建为抓手，各类学习活动有声有色。除日常根据联交所党委学习教育部署开展党史学习教育与专题党课外，上海股交中心还依托团委、工会等力量，以“带头人”为核心，鼓励员工自发组成京剧组、声乐组、舞蹈队等社团，互相交流，互相切磋，共同进步。
十年树木，百年树人。对于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一个节点，更是新征程的起点。面向未来，上海股交中心将继续坚持以党建为引领，坚守多层次资本市场塔基的使命担当，进一步夯实科创企业培育工作，探索推进多层次资本市场对接机制建设，以而今迈步从头越的勇气，汇聚起服务重大发展战略的磅礴力量，当好“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”，努力实现“规模可观、服务一流、国内领先、国际知名”的奋斗目标，为上海再创新奇迹不懈奋斗。

本文来源:上海股权托管交易中心